系列7普通证券代表考试

由FINRA管理的Series 7考试，也称为普通证券代表考试，是金融服务行业内各种零售销售职位所必需的基本资格，尤其是财务顾问。持有7号资格允许一个人征求公众的购买或出售所有证券产品的命令，其中包括：

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• 股票和债券等公司证券
• 市政证券
• 市政基金证券
• 期权
• 直接参与计划
• 投资公司产品
• 可变合约< 要参加7系考试，您必须与FINRA成员公司联系并赞助。

系列7考试格式：

考试包括260个多项选择题，分为两个三小时的课程，每个题目分别为130个题目，间隔两个。这些问题其实只有250个， 10是正在考虑用于未来测试的实验性问题，但候选人不知道这些是哪些。

系列7考试的得分：

错误答案没有处罚。没有两个考试是一样的，即使是在同一测试中心同时进行测试的人也是如此。因此，虽然标准合格分数为72％（在250次计数中为180次正确答案），特定测试的合格分数可能与此规范有所不同，从考虑到测试的总体难度略有变化。

候选人获得等级分数，或按难度调整的分数，而不是反映实际正确答案数的分数。

系列7考试的内容：

系列7考试中的问题旨在涵盖：

注册代表执行的5项主要工作职能

• 执行这些职能所需的知识主要类别< 管理这些功能的43组规则和条例
• 5个工作职能包括：
• 征求客户和业务

评估客户的财务状况，需求和目标

• 开立账户，转账和保存记录< 向客户通报投资并做出适当的建议
• 获取客户订单，输入并追踪
• 与知识相关的问题，例如：
• 与客户的正常沟通
• 证券类型< 证券市场的运作方式

证券投资分析

• 账户类型
• 开立账户，进行交易，记录的程序
• 商业行为与道德
• 英国和加拿大资格条款：
• FINRA认识到，系列7考试与英国金融服务管理局（FSA）和加拿大证券监管机构管理的等效测试有很大的重叠。因此，已经持有此类认证的人员可以通过更短版本的第7期考试，获得在美国获得执业资格的通用证券代表。
• 17系列专为在英国获得相当的FSA认证的用户而设计。
• 它有100个选择题，需要两个小时。

系列37适用于已经在加拿大认证的人员，它包含90个多项选择题，需要2小时30分钟。较短的考试，系列38，不涵盖选项。需要一个小时十五分钟，其中包括45个问题。

然而，17，37和38系列考试不符合持有人从事市政证券业务的资格。希望获得此项资格的考生也必须参加52号市级证券代理考试，其中有115个问题需要三个半小时。或者，候选人可以决定参加完整的系列七考试。

学习系列7：

虽然有些人喜欢参加正式的考试准备课程（如主要证券公司经营的正式财务顾问培训计划），自学材料实际的考试问题可以为自我导向的个人提供足够的准备。