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结合通过系列7（一般证券代表）考试（这是先决条件），大多数州要求有人有资格担任证券代理人或投资顾问代表。虽然联邦政府的机构，最显着的是美国证券交易委员会，是美国证券市场和证券业最重要的监管机构，但往往忘记了各个州有自己的监管制度和许可证要求。
系列66考试通过系列63和65系列相当于此。另外，由FINRA管理，66系列考试由北美证券管理员协会开发，也是被称为NASAA。
制服证券法案
这是一项示范立法，最初于1956年引入，后来修订，旨在规范和协调各州的证券法。这个想法是在全国引进最佳实践，同时也简化证券公司和证券专业人士的合规性。
投资顾问代表的定义
根据“统一证券法”，投资顾问代表是由投资咨询公司聘用或关联的人员，其执行以下任何操作：
- 建议或提供投资建议
- 管理客户帐户或投资组合
- 确定应向哪些建议或建议提供证券
- 提供投资建议或自行提供投资建议
- 收取赔偿以征求，提供或协商出售或出售投资建议
- 监督执行任何上述任务
另一方面，投资顾问不是以下人员：
- 仅执行文书或部级行为
- 谁参与制定或提供投资建议是偶然的，谁没有获得特别赔偿投资咨询服务
投资咨询公司向证券交易委员会注册，受雇或与之有关的人员，除了实际营业地点在某一特定状态之外的投资顾问代表外，不得另行进行国家注册，执照或资格认证。
豁免
多名专业名称的持有人，特别是CFA和CFP，被认为已经熟练掌握了相同的材料，因此在大多数州不参加66系列考试。其他此类指定包括个人财务专员（PFS），特许财务顾问（ChFC）和特许投资顾问（CIC）凭证。
考试长度
66系列考试由110个选择题组成，150分钟用于完成考试。考试中只有100个问题实际上计入候选人的最终成绩。每个测试包括10个实验问题被考虑用于将来的考试版本。他们在整个考试中分发，测试者不知道他们是哪一个。
通过分数
系列66考试测试最低能力，合格分数为75个正确答案或100个问题中75％计入最终成绩。未能通过66系列考试的候选人必须等待至少30天才能再次考虑。同样的规则适用于第二次失败并希望第三次使用的人。第三次失败后，候选人必须至少等待180天才能再次参加考试。同样的规则适用于所有后续的失败尝试。
涵盖的主题
通过66系列考试，相当于通过了63系列和65系列。但是，它也是针对持有Series 7认证的候选人设计的。因此，第66系列测试省略了与65系列重要组成部分有关的证券产品，证券分析和投资策略相关的问题，但第7期考试的篇幅更为详细。
获得注册和许可
有关通过Series 66考试的几个注意事项。首先，候选人仍然负责了解和遵守他将开展业务的国家的证券法律和法规的具体要求。第二，经常通过考试是获得许可在特定国家开展业务的关键先决条件，但并不一定是唯一的，并且永远不会在给定的状态下自动获得许可或注册的权利。然而，NASAA坚信，统一的联合国家法律考试通过促进这种监管的一致性和金融专业人员的资格标准，使得更好的国家证券监管和对投资大众的更好的保护。