系列63统一证券代理国家法律考试

大多数州为证券代理人都需要63系列考试，也被称为统一证券代理国家法律考试。这些是向公众出售投资产品的金融专业人士，如财务顾问。对于财务顾问，除了系列七之外，63系列通常是必需的。通过63系列考试表明，对“统一证券法”所体现的国家证券法律和法规的最低熟悉度。

然而，请注意，领先的证券经纪公司通常将其财务顾问持有更高的知识水平，因此要求通过更全面的66系列考试，而不是更基础的系列63.对于拥有全国足迹的企业，执行这一更高标准还可确保其销售队伍的质量更加统一，并促进财务顾问跨越国家线路的移动，包括进入需要66号系列的国家。

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63系列考试由北美证券管理员协会（NASAA）准备，实际测试由FINRA管理。 NASAA是代表国家证券管理人员或监管机构共同利益的组织。这些行政人员是州政府执行“统一证券法”主要职务的人员，他们担任“专员”，“董事”或“证券国务秘书”等各种职称。

“统一证券法”

这是一个在1956年制定的一个示范立法，被大多数国家采纳，试图在全国统一和规范证券监管。在这个意义上，示范立法是指在不同司法管辖区内以书面形式通过的法案，不作任何修改或修改。

几个州通过了2002年修订的版本。

北美证券管理员协会

北美证券管理员协会于1916年在堪萨斯州举办，开创了1933年和1934年通过的联邦证券法。其成立以来，NASAA开始鼓励各州采用模式证券法广泛地说，NASAA成立以来的主要目标是保护投资大众免受欺诈，提高向公众出售证券的证券业专业人员的职业道德，素质和能力。

蓝天法

“国家统一证券法”规范证券业立法机关长期以来被昵称为“蓝天法”。这个短语的衍生来源于堪萨斯州最高法院20世纪初期的司法评论，批评投资计划和诈骗，只有“…这么多英尺的蓝天”。“

考试内容

63系列考试由65项多项选题组成，共需75分钟，具体测试国家证券监管知识，特别是”统一证券法“。

只有60项这些问题实际上是考虑到候选人的成绩，另外5个是考试中考虑参加考试的考试题目，测试人员不知道哪些问题是实验性的，不算数。

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通过考试

通过分数为72％，或43个正确答案。对于错误的答案，没有惩罚，所以候选人只要不确定正确的答复，应输入猜测。 >未能参加63届考试的候选人必须等待至少30天才能再次考虑，同样的规则适用于第二次失败并希望第三次出现的人，第三次失败后，候选人必须等待至少180天才能再次参加考试同样的规则适用于所有后续的失败尝试。

获得注册和许可

有关通过Series 63考试的几个注意事项。

首先，候选人仍然负责了解并遵守其进行业务的国家的证券法律法规的具体要求。第二，经常通过考试是获得许可在特定国家开展业务的关键先决条件，但并不一定是唯一的，并且永远不会在给定的状态下自动获得许可或注册的权利。然而，NASAA坚信，统一证券代理法律考试通过促进这种监管的一致性和金融专业人员的资格标准，更好地实施国家证券监管和对投资大众的更好保护。