财务顾问工作满意度和最佳雇主

财务顾问满意度调查： 着名的市场研究公司J. D. Power and Associates（McGraw-Hill的一个部门）进行财务顾问满意度年度研究。研究样本来自美国持有6系列或7系FINRA许可证的超过720,000人的数据库。该数据库由称为合格媒体（QM）的公司维护。

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调查样本： 根据统计抽样技术，从QM数据库抽取了一组随机子集。

这些人在2008年5月23日至6月19日期间通过邮件邀请完成在线调查。对于计算满意度的至少50％的问题的回答调查被视为有效，并从3,124收集财务顾问。 J. D. Power于2008年9月30日发布了其结果。受访者分为两类：

• 经纪商的员工
• 通过特定经纪商处理交易的独立财务顾问

财务顾问满意度驱动： JD Power调查将各种问题汇总到推动财务顾问满意度的八大关键类别。财务顾问被要求为每个类别附加百分比重量，以反映其对所有类别的重视程度，总共100％。同样，财务顾问也必须重视这八大类别所涵盖的每一个问题的重要性。

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下列括号中的数字分别反映员工财务顾问和独立财务顾问分别涉及的类别的百分比：

• 企业业绩（24％，11％） >赔偿（16％，12％）
• 行政和合规支持（14％，18％）
• 内部业务支持（12％，22％）
• 工作职责（11％，13％） >产品和产品（9％，7％）
• 问题解决（7％，17％）
• 工作环境（6％，NA）
• 企业绩效
• 包括财务前景，市场竞争力，聘用和招聘做法。

赔偿 包括支付，工作保障，退休金和医疗保险。

行政和合规支持 包括公司的投资研究，员工教育机会，信息技术质量，信息技术人员的响应能力，合规监督的适当性和行政文书工作的有用性。

内部业务支持 包括财务顾问，其他同事，支持人员和主管的质量，可靠性和实用性。

工作职责 包括工作所提供的挑战的数量，财务顾问对他/她认为最合适的产品和服务的自由以及工作量。

产品和产品 包括其多样性，竞争力，定价合理性和客户教育材料的可用性。

工作环境 包括办公条件，着装要求和休息区质量。

财务顾问最佳公司： 根据财务顾问对调查问题的回应，公司获得了1 000分的评分。回应根据受访者对各种驱动因素以及公司市场份额的相对重要性进行加权。只有至少有100个有效调查的公司被评为。

根据J. D. Power的标准，独立财务顾问的回应不够强大，无法对企业进行排名。员工财务顾问以这种方式对公司进行排名： 爱德华琼斯（879）

雷蒙德·詹姆斯（879）

• 美林（697）
• 行业平均值= 655
• Wachovia证券（627）花旗全球市场（史密斯·巴尼）（624）
• 瑞银金融服务（598）
• J。八个测量类别中的七个，电力公布了个人公司排名。
• 他们排除问题解决。爱德华·琼斯（James Edward Jones），雷蒙德·詹姆斯（Raymond James）和美林（Merrill Lynch）都高于行业平均水平。
• 美林在每个类别中排名第三。爱德华·琼斯（Edward Jones）首先分为三类：工作环境，内部业务支持以及行政和合规支持。其余的是第二。

雷蒙德·詹姆斯首先分为四类：工作职责，产品和产品，薪酬和公司业绩。其余的是第二。

除工作环境外，所有类别的UBS和Wachovia均低于平均水平。

• UBS最后在五个类别中完成。
• 花旗集团只有在工作职责和薪酬方面才高于平均水平。
• 研究的一个有问题的特征是，一家主要的全方位服务型证券公司摩根士丹利（Morgan Stanley）没有获得足够的有效回应来排名。